记者杜萌

今日晚间，中国资产管理协会(以下简称“中基会”)修订发布了《基金从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)及其配套规则、《证券期货机构投资经理注册规则》(以下简称《注册规则》)。

修订后的管理规则分为总则、从业人员资格管理、基金业机构管理职责、执业准则、自律管理和附则六章，共43条。在原管理规则的基础上，修订完善的内容主要包括:

1。压实机构的从业人员管理主要职责。机构应当加强对从业人员执业行为的管理，在公司重要制度中明确从业人员执业行为要求，建立健全涵盖基金业务及相关活动各个环节的执业行为规范实施细则。

2。明确对员工禁止性行为的要求。在《管理细则》中，结合《公约》和《从业人员行为规范》，明确员工不得有六种禁止性行为。

3。强化自律约束机制。对违反职业道德和社会公德，造成不良社会影响的员工，从严从重处理；对在业务申请过程中提供虚假材料违规者，视情节轻重给予1至5年内不予注册资格的纪律处分。对违规者的问责要追究到底，防止其通过辞职、离职或更换工作单位等方式逃避问责。

管理细则明确，从业人员持证上岗符合规定将更加方便，可通过所属机构向协会申请注册资金资格。《关于实施基金从业人员管理规则有关事项的规定》修订后，取得基金从业人员资格有五种途径:一是基金从业人员考试。第二是资质。三是就业经历的认定。具有10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募(含创业投资)基金管理人高级管理人员，可以免试基金从业考试所有科目。四是“学历+考核”。五是“专项培训+考核”。

同时，管理细则系统规范了从业人员的资质获取、资质管理、后续培训和执业行为。

为提高从业人员素质，中基协表示，今后将积极推动《管理细则》和《关于实施基金从业人员管理细则有关事项的规定》的落实，压实机构在从业人员聘用和管理方面的主体责任，以“定期检查+随机检查”的方式检查机构人员管理情况。

同时，加强从业人员诚信信息的管理和应用，根据机构诚信情况采取差异化自律管理，提高事中和事后管理的精准性，加大对违规违纪、丧失道德、损害基金行业声誉行为的自律惩戒力度。通过扩大培训认可范围、建立培训师资库、丰富培训内容等措施，进一步优化后续培训质量，加强员工后续培训，不断提高员工合规意识和职业道德水平。

在注册规则中，对基金经理申请注册有非常详细的要求。其中明确提出，有下列情形之一的，不予注册:

1。无特殊情况下，公募产品管理层在募集期和封闭期内主动离职，且离职时间不满24个月(含)；

2。未配合公司妥善完成工作交接或无特殊情况主动离职未满一年，离职未满十八个月(含静默期)；

3。短时间内频繁变更任职单位，即最近一次任职单位为公开发行基金的管理人，三年内变更任职单位超过两次；或者上一任任职人员不是公开募集基金的管理人，且任职人员三年内变更三次以上；

4。基金经理、投资经理等。从公开募集基金工作岗位离职未满6个月的。

拟聘用的基金经理在申请基金经理注册时，需要承诺在公开发行基金产品募集期、封闭期(公开发行基础设施证券投资基金除外)、管理公开发行基金产品后一年内自愿离职。拟任基金经理应当亲自撰写个人承诺书，在承诺书中明确不少于一年的最低任职期限并签字。

关于基金管理人的变更，注册登记规则明确规定，基金管理人管理的公募基金产品处于募集期、现有已成立的公募基金产品处于封闭期、现有已成立的公募基金产品由基金管理人管理不满一年的，不予办理变更手续。